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广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
发布时间:2022-05-19        

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

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  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

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  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号

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  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

  办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

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  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号(龙源通惠大厦)501

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元

  办公地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元

  通过对权益类资产及固定收益类资产的合理配置和积极管理,谋求基金资产的稳健增值。

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等)、权证、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

  本基金为混合型基金,基金的资产配置比例范围为:股票、权证等权益类资产占基金资产的30%-80%;债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的20%-70%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金根据宏观及市场分析结果,并综合考虑基金投资目标、风险控制要求等因素,确定本基金各类资产的比例。

  本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高收益。

  本基金通过GARP投资法选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。

  一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围,入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面良好的股票进入一级库。广发企业价值评估系统对企业价值的考察重点包括:企业财务状况、经营管理状况、竞争力优势及所处行业环境。

  二级股票库为本基金的风格库。本基金通过GARP投资法从一级股票库中选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。

  GARP投资法重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选低价股票,避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长性投资可分享高成长收益的机会。

  二级库的股票主要选择标准包括:①成长性,通过对宏观经济、产业政策、行业景气和公司经营管理等方面的综合分析,结合净资产收益率、收入和利润的增长速度等指标,筛选出具有预期高成长性的公司;②PEG指标,在成长性分析的基础上,采用PEG指标做进一步的筛选分析,并结合PE、PB等其它指标,以及公司和行业等因素进行综合考虑,以准确把握公司的增长潜力;③其它因素,包括公司治理、外部环境、竞争优势、创新能力等。

  在二级库的基础上,根据投资程序,基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断,进行最终的股票组合构建。

  本基金可投资于国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、资产支持证券和可转换债券等债券品种。本基金将采取主动投资的策略,通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较,发现价值低估的品种,把握投资机会;在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下,力争为投资者获得稳定的收益。

  在债券投资上,本基金将对中长期利率走势进行深入研究和预测,结合对宏观经济运行周期、国家宏观调控政策变化等的研判,主动调整组合获取超额收益,其中的主动投资策略包括:(1)类属配置策略,本基金以经济周期理论为基础,重点研究不同类别债券资产在经济周期内的变动规律,并根据对当前经济所在经济周期的判断,动态调整对不同类别债券资产的配置比例,并控制整体的风险水平;(2)利率投资策略,根据宏观经济分析、宏观经济政策判断,结合债券市场资金供求状况变化趋势及结构,对利率水平和收益率曲线形态在未来的变化趋势做出预测和判断,具体包括久期控制策略、收益率曲线配置策略和骑乘策略;(3)个券选择策略:在信用债方面,本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法,对债券的信用级别进行综合评价,并以此作为信用债券投资的重要依据;可转债方面,本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等;此外,本基金将密切关注资产支持证券市场的发展,通过定量与定性相结合的研究方法,确定其投资价值。

  权证为本基金辅助性投资工具,本基金可以主动投资于权证,其投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的;同时,充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会,实现基金资产的增值。在权证投资中,本基金将对权证标的证券的基本面进行研究,综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素,对权证进行定价。

  沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成分股指数,覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,因此,股票部分的业绩基准采用沪深300指数;固定收益部分的业绩基准则采用了市场上通用的中证全债指数。此外,本基金还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,基金管理人可以与基金托管人协商一致,在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。

  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2019年4月19日

  复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。

  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述一、基金费用的种类中第3-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:

  3.在“第五部分 相关服务机构”部分,新增了相关的销售机构,更新了直销机构和会计师事务所的信息。

  4. 在“第九部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了本基金申购与赎回数额限制的相关内容。

  5.在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至2018年12月31日的基金投资组合报告。

  6.在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至2018年12月31日的基金业绩。